券商的合规是做什么的（券商合规人员发展前景） 2023-05-11 17:00:06

1、证券公司的合规人员有什么要求？是什么标准？

合规就是好像一个全公司的督导，主要是督促和监督公司员工，在业务上有没有违规，包括对内的自己的自身和对外的客户的服务和营销是否违规，就好像你是一个单位的公检法部门，平时的任务就是找出大家有没有违反各项法律规章制度，及时改正和预警！合规岗是经常要学习和考试的，因为各项政策法规都是在变动的！

我在合规部门、法律部都呆过，其实绝大多数公司这两个部门是在一起的，除了中信扥个超级券商，合规部接触业务要多一些，法律部主要关注法律审核以及诉讼。不过目前，券商行业开始弱化合规，强化风险管理，法律部的优势逐渐加强
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合规合规，就是负责看谁违规，然后定期给他们讲公司的规定以及交易所的规定

简单说，使指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
具体可以参见《证券公司合规管理试行规定》和《证券公司合规管理有效性评估指引》，里面所要求的，就是合规专员需要做的。

内部岗位，签订的是劳动合同。经纪人有些只是签订委托合同，不属于券商正式员工。这些内部岗位压力小，晋升的渠道也很多

券商的就业方向有很多呀，你可以做基金经理啊，做分析员，做业务员，做研究员

一般上市公司都有证券部的，证券部一般就一两个人，岗位一般也是只设置证券事务代表，证券事务代表就是接电话滴，辅助的活儿，还有一些发布公告，安排布置机构投资者来访等，个人以为没什么前景。

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